作家 | 谢好意思浴

裁剪 | 付影

开端 | 独角金融

中泰证券(600918.SH)前总司理、前副董事长毕玉国，因违规入股收到百万罚单。 

据证监会近日败露，毕玉国的违规步履发生在2018年7月25日，其与他东说念主缔结公约，公约商定向毕玉国转让拟IPO 公司的部分股份；2018年8月，毕玉国出资转账至指定银行账户。不外，2023年12月，毕玉国收回上述款项，莫得违警所得。

毕玉国最终被罚金250万元。

除此除外，曾“掌舵”中泰证券长达17年的原董事长李玮，已于本年10月17日因严重违规违警被开除党籍。李玮与毕玉国，二东说念主不仅都曾在莱芜钢铁集团有限公司(以下简称“莱钢集团”)任职，还在中泰证券永久同事，此外，李玮还被查出“永久违规领有非上市公司股份”。 

券商高管违规入股、支配商场，轻则罚金、被解任，致使在一些实行中，也有王法机关将此类步履作念出更深一步走访。

1

两张百万罚单，

牵出4名中泰证券从业东说念主员

违规入股事件发生时，毕玉国在中泰证券担任总司理一职。

公开尊府浮现，毕玉国出身于1968年8月，自2013年12月起担任中泰证券总司理。

2022年10月24日，中泰证券公告称毕玉国不再担任中泰证券总司理职务，但仍在公司任职；2022年12月，毕玉国当选该公司副董事长。2023年8月25日，毕玉国辞任中泰证券副董事长，调任山东华鲁集团担任党委副布告、董事。

与毕玉国一同被罚的，还有中泰证券原投资银行董事总司理钟建春、中泰证券原投行委员会新兴产业部总监张玉林，分离被罚金38万元、20万元。

具体来看，2018年8月14日，钟建春与他东说念主缔结公约，公约商定向钟建春转让某拟上市公司的部分股份；2018年9月16日，张玉林向钟建春转账；2018年9月20日，钟建春、张玉林出资金额转账至指定银行账户，钟建春与张玉林商定按照转账金额入股；2024年3月，钟建春、张玉林收回上述款项，莫得违警所得。

值得一提的是，2019年，钟建春与张玉林曾同期参与了中原天信智能物联股份有限公司拟在科创板上市的方式，张玉林担任该方式保荐代表东说念主，钟建春为该方式构成员。

不外，该方式受理时期，曾因板块定位、子公司贿赂等问题遭到问询，在受理5个月后，该IPO方式因裁撤请求而断绝。

此外，证监会败露的另一则罚单，还触及原民生证券副总裁尚文彦。

2020年4月，尚文彦与他东说念主缔结公约，公约商定向尚文彦转让某拟上市公司的部分股份，尚文彦通过他东说念主将资金转账至指定银行账户。2024年1月，尚文彦收回上述款项莫得违警所得。尚文彦最终被罚金125万元。

据“财联社”报说念，本年6月傍边，尚文彦已离任民生证券，辞职原因与上述违规事件联系。值得堤防的是，确认“财联社”报说念，尚文彦曾有中泰证券的任职经历，且上述两张罚单中的拟上市公司为团结家。

年内监管已屡次剑指券商从业东说念主员违规捏股或贸易股票的情况，多家券商或券商原从业东说念主员先后被监管罚金，还触及券商高管。

举例本年2月，长城证券原副总裁韩飞因违规炒股，合计被罚没约1.17亿元，同期对其接收10年证券商场禁初学径。

10月23日，国都证券总司理、财务负责东说念主杨江权因“涉嫌从业东说念主员违警捏有股票”被证监会决定立案。确认相关律例，杨江权已弗成试验公司高档经管东说念主员职务。

更有甚者，违规入股的步履，很有可能还会被走访。2024年8月份，原国元证券总裁助理、投行部总司理王晨被带走走访。此前《21世纪经济报说念》从熟习王晨的知情东说念主士处了解到，王晨被查或与违规入股IPO方式联系。

相关案件中，某券商投行部总司理、副总司理在内的三位投行相关东说念主员在其工作的IPO方式拟上市时期增资扩股的关节阶段廉价投资入股，分离赢利2400余万元、1200余万元、460万元。三东说念主因主动自首，最终均被判以非国度职责主说念主员纳贿罪，充公违警所得并判刑，刑期一年九个月至二年六个月不等。

针对券商高管违规入股、捏股的情况，中国矿业大学(北京)经管学院硕士生企业导师支培元指出，“证券行业的异常性质，赋予了里面东说念主士战争明锐信息的契机，加之商场行情波动带来的丰厚申诉劝诱，某些高层经管者可能在追求个东说念主钞票升值的历程中跨越作事说念德底线，涉足违规操作区域。里面针对高管层的监督审查机制不够健全，为违规入股步履提供了繁殖温床，松开了公司贬责的灵验性和透明度。”

香颂老本董事沈萌也以为，“券商行动金融中介，很容易触及被投方式或IPO方式的利益，何况也不会成功捏有，是以一朝触及就属于尽头违规的步履。”

2

原董事长也被查出违规捏股

前总司理被罚除外，中泰证券原董事长仍是“落马”。

10月17日，山东省纪委监委网站通报，山东省政协原常委、经济委员会原副主任李玮严重违规违警被开除党籍。李玮曾担任中泰证券及前身皆鲁证券董事长一职长达17年，并在职上推动了中泰证券上市。

从阅历上看，李玮与毕玉国都曾供职于莱钢集团，在中泰证券则同事长达17年。

李玮出身于1962年，1983年于莱钢集团开启作事生活，曾任莱芜钢铁总厂(莱钢集团前身)财务处处长，莱芜钢铁股份有限公司财务部主任、副总司理，莱钢集团副总司理、总司帐师、董事，鲁银投资总司理、董事长，公司党委布告，鲁信集团党委布告、董事长，第十二届世界东说念主大代表等职务。

2003年7月，时任莱钢集团总经济师、鲁银投资董事长的李玮开动兼任中泰证券董事长；2007年卸任鲁银投资董事长，专注中泰证券业务。

而据中泰证券败露，毕玉国曾任莱芜钢铁股份有限公司真金不怕火铁厂财务科科长、财务处成本科科长，日照钢铁有限公司财务总监，莱钢集团财务部副部长等职务。

2003年莱钢集团重组皆鲁证券时，毕玉国被调到了中泰证券担任副总司理、财务负责东说念主；2013年年底，毕玉国升职成为中泰证券总裁。

李玮掌舵时期，2004年至2020年，中泰证券的营收从9796.03万元攀升至103.52亿元；资产限度由15.6亿元增至1745.1亿元。在此时期，李玮一直担任董事长，并携带这家券商于2020年完成IPO上市，成为山东首家上市券商。上市前夜，中泰证券认真告示全面转型钞票经管。

李玮曾暗示，A股上市将是中泰证券发展历程中一个弥留的里程碑，有益于公司晋升老本实力，扩伟业务限度，优化业务结构，助力公司冲击行业第一方阵。

不外，2019年4月，李玮已接棒汲斌昌，出任山东省鲁信投资控股集团有限公司(以下简称“鲁信集团”)董事长。

鲁信集团与中泰证券的渊源，可讲究至2001年。据《经济导报》旗下新媒体“山东财经报说念”著作，2001年皆鲁证券成就地，二股东为山东省外洋信赖投资公司，捏股20.58%。山东省外洋信赖是1988年2月由山东省发展筹画委员会投资确立的国有企业，该公司后与山东省高新技艺投资有限公司合并为一家新的企业，即是鲁信集团。

戒指2024年前三季度，鲁信集团捏有中泰证券3.98%的股份，为其第四大股东。

李玮亦然鲁信集团第二位被查的董事长。2023年1月6日，已担任山东省青岛市政协主席的汲斌昌在职上被查。

据山东省纪委监委网站通报，李玮的违警违规步履中也包括“永久违规领有非上市公司股份”。

3

事迹坐上“过山车”，转型任重说念远

包括李玮在内，登陆A股不到四年时期，中泰证券仍是有三任董事长。

2020年底，跟着时任山东财政厅副厅长的李峰成为中泰证券董事长，中泰证券认真迎来新一届指挥班子，但2022年8月，上任不及两年的李峰调任山东省财政厅党组布告。

2022年12月，王洪认真出任中泰证券董事长，在此之前，其曾任山东省交通开荒投资公司外洋业务部司理，山东省国有资产投资控股有限公司党委副布告、总裁。

跟着掌门东说念主两度变更，中泰证券的经管层相似常常变动。

据“财联社”此前报说念，李峰上任不到三个月，中泰证券于2021年2月召开了分公司总司理级别的中层会议，会议上成功作出东说念主事任命，告示各分公司总司理外乡调任，这次东说念主事变动至少触及数十位分公司总司理。值得一提的是，李峰还躬行掌管投行和资管业务。

此外，2022年上半年，中泰证券首席风险官李恒弟、总法律照管人张云伟、副总司理钟金龙接踵离任。同庚10月，毕玉国辞任中泰证券总司理，冯艺东接任；董事曹孟博因职责移动辞职。12月，毕玉国出任副董事长。2023年3月，副总司理孙培国离任；2023年8月，副董事长毕玉国离任。

指挥班子的密集更换，也对中泰证券的事迹产生了一定影响。2022年，中泰证券营收及净利润急转直下，营业收入93.25亿元，同比下滑29.09%；净利润7.03亿元，同比下滑78.69%。

中泰证券2022年经纪、自营、投行、资管四伟业务净收入分离为36.8亿元、-3.51亿元、10.18亿元和5.52亿元。其中，自营业务的亏空成功影响到中泰证券自营部门的东说念主员移动。

据“券商中国”2023年5月报说念，中泰证券对自营部门进行大刀阔斧的东说念主事移动，免去了自营部门中负责权力投资的4位负责东说念主的职务。中泰证券彼时暗示，“公司坚捏事迹导向和问题导向，对自营条线下证券投资部门部分东说念主员进行了移动。本次移动，将为自营业务更高质地发展奠定坚实基础。”

参加2023年，中泰证券事迹大幅回升。2023年财报浮现，中泰证券已矣营业收入127.62亿元，同比增长36.86%；净利润20.61亿元，同比增长193.17%。Wind数据浮现，2023年，中泰证券营业收入在120家券商中排行14位；净利润排行第18位；总资产1956.59亿元，排行20位。

不外，2024年前三季度，中泰证券事迹又“开倒车”，已矣营业收入74.24亿元，同比下滑19.96%；净利润5.03亿元，同比下滑73.45%。

中泰证券称，主要原因是经纪、投资银行、资产经管、投资业务收入同比减少，以及2023年同期合并万家基金经管有限公司产生股权重估收益。

在11月初的投资者行为上，中泰证券暗示，比年来公司捏续激动财务数字化转型，已树立完成集团管控、财务分享、经管司帐、企业差旅、管库体系、 电子司帐档案等系统，不休晋升财务管控水平，捏续激动业财深度交融。

下一步，公司将聚焦财务数智化和“大财务”经管主义，紧盯行业前沿、技艺前沿，通过财务数字化转型进一步推动财务经管转型升级、提质增效。

面临中泰证券事迹“过山车”的情状，留给现任董事长王洪及总司理冯艺东的西宾还许多。你以为在现任董事长及总司理的携带下99bt工厂怎么下载，中泰证券能否解围行业第一梯队？接待驳倒区留言征询。